【答案】:A、C、D、E 合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。
【答案】:制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训解析:出自《中央企业合规管理指引(试行)国资发法规〔2018〕106号》本指引所...
10. 合规文化建设:培养和维护一种重视合规的企业文化。11. 信息隔离墙:建立信息隔离墙,防止敏感信息的不当使用。12. 合规信息系统建设:开发和维护支持合规管理...
【答案】:A,C,D,E 商业银行建立的合规管理体系包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规培训与教育制度等基本要素。
3. 合规管理的关键内容:包括公司治理(尤其是上市公司的证券监管合规事务)、行业监管其他合规事务、法律风险防范、内部道德规范和规章制度等。4. 对外任务:确保...
合规管理包括合规咨询、监管配合、合规审查、合规监测、法律法规追踪、合规检查、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、...
1、风险管理:包括对企业的业务风险进行评估和管理,包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等,以确保企业在业务活动中不会风险而受到损失。2、内部控制:包...
合规定义为遵守一条规则的结果。合规风险包括未能根据内部及外部法规及立法机构行事而受到的法律及财务处罚。为了能够遵守,规章制度必须有明确的定义,并且必须考...
【答案】:A,B,C 结合《个人贷款管理暂行办法》,个人贷款的合规管理主要包括三项内容:①建立重要的制度,将外部监管要求内化为银行制度;②健全流程;③加强对制...
合规管理包括公司治理、行业监管、法律风险防范、内部道德规范和规章制度等方面。合规管理的对外任务是保证企业履行对外部利害关系人的责任,对内任务是改善内部管...
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